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从近年来资本市场发展的实际情况来看，一些所谓的专业人员，好像并没有对市场的健康、稳定、有序发挥太大的作用。资本市场的很多问题，都是明摆着的，也是年年都在重复发生的。难道这些专业人员都看不到？ “如果监管部门人才危机不解决，中国股市的危机，可能还会一波一波地到来。”孙冶方经济科学基金会理事长、证监会前副主席李剑阁1月9日表示，监管部门人才危机是一个非常严峻的危机。作为曾经的监管者、经营者，李剑阁的观点引发市场热议。 引发李剑阁担心的，主要是近两年来包括证监会在内的监管机构出现了人员离职以及腐败问题损耗。自股市从6124点的高位跌落下来，监管机构就一直成为舆论和投资者关注的焦点。而去年的股灾和最近的熔断机制的启动与关闭，更是把监管机构推到了舆论的飓风口，甚至让人对监管机构的专业能力和水平产生了质疑。在这样的情况下，如果再出现人员的大量离职，无疑是雪上加霜。 那么，人员的离职，到底会不会对资本市场的监管产生影响？影响又有多大呢？会不会像李主席所说的引发资本市场新的危机？显然，这个问题并没有标准答案。笔者的观点是，证监系统离职人员增多，既是危，也是机，既是挑战，也是机遇。 监管工作抓得如何，一看制度，二看人员。从制度角度来看，近年来，管理层可谓费尽心思，做足了文章，从各个角度对资本市场进行制度建设，规范市场行为。但是，问题仍然不断，有的还十分严重。而在股灾面前，一些制度似乎成了摆设，没有能够对市场产生有效的稳定和规范作用。 制度是靠人执行的。监管人员的素质和能力，决定着监管的效率和水平。需要注意的是，从近年来资本市场发展的实际情况来看，一些所谓的专业人员，好像并没有对市场的健康、稳定、有序发挥太大的作用。资本市场的很多问题，都是明摆着的，也是年年都在重复发生的。如信息披露不准确、不及时，行为不规范，恶意炒作，内幕交易等，难道这些专业人员都看不到？显然不是，而是其责任和素质存在问题。 从这个角度分析，证监系统出现人员离职，倒有可能成为一件好事，变成一次机遇。也就是说，不妨通过他们的离职换取一些新鲜血液，或许对监管工作更有用。 比较令人担忧的是，这些从监管机构离职的人员，大多去了各种基金和投资机构。也就是说，从事的是与监管密切相关的领域。那么，某些人在监管机构任职时的不作为，会不会变成到了新岗位后的乱作为、过度作为呢？他们尽管离开了监管机构，但是，在监管机构的影响和关系都还在，特别是在监管机构担任职务期间，可能会留下许多“期权”。尽管去年下半年证监会出台了一项政策，明确规定处级以上干部离职之后，3年内不得在监管对象内部任职。但是，已经去了被监管对象的人员，又当如何处理？处级以下人员到被监管对象处任职，难道就不会出现问题吗？ 监管机构面对人员离职潮，除通过禁令控制人员离职外，更要做的就是如何做好监管的衔接工作，如何尽快引进新的人才，弥补离职人员留下的空缺。同时，加快新陈代谢，培养一批真正具有专业素质、职业修养、责任意识和大局意识的监管人员。谭浩俊 |
