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三类新型操纵案件去年飙升 证监会将制定认定规则

来源:证券日报 作者:证券日报 人气: 发布时间:2016-03-12

  证券期货市场的三类新型操纵案件不仅是证监会2015年的稽查执法重点工作,也将成为2016年的重点工作。

  1月16日,证监会主席肖钢在2016年全国证券期货监管工作会议上强调,2016年将重点加强对“忽悠式”重组、“跟风式”重组、虚假重组等情况的检查和监管,严厉打击利用并购重组进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规活动。

  肖钢表示,有些私募证券基金管理人利用非公开信息操纵市场非法获利。要进一步强化行业自律约束,建立声誉约束机制,抓紧制定完善私募基金募集行为管理办法和内部控制、信息披露、投资顾问、托管外包、合同指引等自律规则,增强行业自律的内外部约束。

  《证券日报》记者了解到,2015年全年,证监会对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势,立案调查共计85起,对超比例持股立案调查53起,案件 数量维持高位。针对影响市场秩序的突出问题,重点打击惩处操纵市场案件,立案调查共计71起,案件数量创下近三年来新高,占比达到21%,同比增长 373%,其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。

  证监会2015年将“证监法网”作为贯穿前 期市场快速上涨和后期异常波动两个阶段的一条主线,针对新三板市场等案件多发高发的特定领域,针对编造虚假信息等特定类型,针对传统操纵手法与新产品(股 指期货、ETF等)、新业务(融券)、新技术(程序化交易等)、跨市场(股票、ETF与期货市场等)等新情况相结合的新特点,分批开展集中打击。特别是 “证监法网”第7批案件,证监会针对当时市场条件下表现出来的操纵市场嫌疑,用足用好法律武器,筛选出几十起操纵市场案件线索,涵盖了连续交易操纵、滥用 ETF交易操纵、滥用程序化交易操纵以及虚假申报、对倒、对敲等多种操纵类型和手法,案件针对性强,时效性高,及时回应了社会各方的广泛关注。

  针对此前二级市场交易类违法线索占比高,各类机构经营执业类违法线索偏少的问题,证监会积极主导以问题和风险为导向的深度专项检查,促进有关机构规范运作,增强相关线索的发现能力。

  2015年3月份至5月份,稽查执法部门牵头对203家证券期货经营机构、证券投资咨询机构、私募机构开展“两个加强、两个遏制“检查,发现4类风险隐 患、19起违法违规线索及其他违反业务规则等问题,按照“查处违法、整顿违规、加强薄弱、消除盲区,防范风险”的原则进行了及时处置,启动多起涉嫌信息操 纵、利益输送等案件调查。

  对于操纵市场案件,证监会新闻发言人邓舸1月15日透露,2016年证监会将制定操纵市场认定规则等细化规则。■本报记者 左永刚

责任编辑:证券日报
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